Bạn đang không biết bắt đầu từ đâu để chuẩn bị hồ sơ đăng ký thành lập công ty chứng khoán, hãy để Công Ty Đông Tây giải đáp cho ban trong bài viết này nhé.
Chứng khoán đang là 1 lĩnh vực ngày càng trở nên hấp dẫn và mang lại sức hút mạnh mẽ đối với nhiều nhà đầu tư, đây cũng là 1 lý do mà chúng ta thấy các công ty chứng khoán được thành lập ngày càng nhiều. Bạn đang tìm hiểu về cách cách công ty chứng khoán hoạt động đúng quy định của pháp luật là như thế nào, bạn đang không biết bắt đầu từ đâu để chuẩn bị hồ sơ đăng ký thành lập công ty chứng khoán, hãy để Công Ty Đông Tây giải đáp cho ban trong bài viết này nhé.
Điều Kiện Thành Lập Công Ty Chứng Khoán Mới Nhất
Điều kiện cần thiết để thành lập doanh nghiệp chứng khoán
Tại khoản 2 Điều 71 của bộ Luật Chứng khoán năm 2019 có nêu rõ, công ty chứng khoán được tổ chức thành lập dưới loại hình công ty TNHH hoặc là công ty cổ phần. Như vậy, khi thành lập công ty chứng khoán bạn cần phải đáp ứng đầy đủ tất cả các điều kiện sau ( theo Điều 74 của bộ Luật Chứng khoán năm 2019):
Điều kiện về vốn
Việc góp vốn điều lệ ban đầu vào công ty chứng khoán phải là bằng Đồng tiền Việt Nam và đáp ứng đúng số vốn điều lệ tối thiểu và đúng với từng nghiệp vụ kinh doanh công ty chứng khoán, cụ thể là:
- Môi giới chứng khoán là: 25 tỷ đồng.
- Tự doanh chứng khoán là: 50 tỷ đồng.
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán là: 165 tỷ đồng.
- Tư vấn về đầu tư chứng khoán là: 10 tỷ đồng.
Điều kiện về cổ đông và thành viên góp vốn
Trường hợp là cá nhân: Không được thuộc những trường hợp không có được quyền thành lập và quản lý công ty tại Việt Nam.
Trường hợp là tổ chức: cần phải có tư cách pháp nhân và đang hoạt động kinh doanh hợp pháp; kinh doanh có lãi trong 2 năm liền trước năm đề nghị xin cấp giấy phép thành lập công ty chứng khoán ; báo cáo tài chính của năm gần nhất phải được kiểm toán và nhận được ý kiến chấp nhận toàn phần.
.png)
Góp vốn vào công ty chứng khoán
Điều kiện về cơ sở vật chất
- Phải có trụ sở làm việc chính nhằm bảo đảm cho hoạt động quản lý và kinh doanh chứng khoán an toàn nhất.
- Phải có trang bị đủ các cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phòng tương ứng với ngành.
Điều kiện về nhân sự
Cần phải có Tổng giám đốc/Giám đốc, tối thiểu có 3 nhân viên được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tối thiểu có 1 nhân viên kiểm soát tuân thủ quy định và các điều khoản. Tổng giám đốc cần phải đáp ứng những tiêu chuẩn của pháp luật kèm theo.
Hồ Sơ Đề Nghị Cấp Giấy Phép Thành Lập Công Ty Chứng Khoán
.png)
Hồ sơ cần chuẩn bị để thành lập công ty đầu tư chứng khoán
Doanh nghiệp/công ty cần chuẩn bị bộ hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm những giấy tờ sau đây:
- Giấy đề nghị xin cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán (theo mẫu quy định ).
- 1 bản thuyết minh về cơ sở vật chất, trang thiết bị đảm bảo thực hiện những nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán + tài liệu chứng minh quyền sử dụng về trụ sở hoạt động.
- Biên bản họp và quyết định về cổ đông sáng lập công ty chứng khoán. Quyết định bao gồm những nội dung như : Tên công ty; nghiệp vụ kinh doanh; cơ cấu sở hữu; Vốn điều lệ; phương án kinh doanh…
- Danh sách dự kiến về Giám đốc (Tổng Giám đốc) + Bản thông tin cá nhân.
- Danh sách và tỷ lệ sở hữu của cổ đông/thành viên góp vốn.
- Danh sách dự kiến về thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát (nếu có), Hội đồng thành viên + bản sao hợp lệ giấy CMND/hộ chiếu ( còn hạn ).
- Tài liệu chứng minh năng lực về việc góp vốn của cổ đông khi thành lập công ty chứng khoán.
- Dự thảo về Điều lệ hoạt động của công ty đã thông qua.
- Phương án hoạt động và kinh doanh trong 3 năm đầu
=> Các biểu mẫu này đều được quy định chi tiết tại Thông tư 210/2012/TT-BTC.
>> XEM NGAY DỊCH VỤ THÀNH LẬP CÔNG TY TRỌN GÓI TẠI ĐÂY
Dịch Vụ Thành Lập Công Ty Chứng Khoán Trọn Gói
Dịch vụ thành lập công ty đầu tư chứng khoán đúng quy định
Trên đây là những chia sẻ về các điều kiện và hồ sơ cần chuẩn bị khi thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do sosachketoan.vn tổng hợp và biên soạn. Hy vọng với nội dung này, bạn sẽ có thêm nhiều thông tin hữu ích cho doanh nghiệp để thuận lợi hơn trong việc tiến hành mở công ty đầu tư và kinh doanh chứng khoán theo ý muốn của mình.
Nếu còn băn khoăn hoặc thắc mắc gì về các vấn đề liên quan đến quy trình và thủ tục thành lập công ty chứng khoán, đừng ngần ngại mà hãy nhanh tay liên hệ ngay cho Công Ty Đông Tây qua hotline: 0977 556 904 - 0902 292 672 để được hỗ trợ tư vấn chuyên sâu miễn phí nhé!
CÔNG TY TNHH CÔNG NGHỆ SỐ ĐÔNG TÂY